來(lái)源：國(guó)科控股|2010-08-02|【大 中 小】【打印】【關(guān)閉】
科資發(fā)監(jiān)字〔2010〕45號(hào)
關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理的通知
院屬各事業(yè)單位:
根據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于印發(fā)<國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法>的通知>的通知》（計(jì)字〔2010〕119號(hào)），院治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定，由國(guó)科控股牽頭，開(kāi)展對(duì)我院及院屬單位控股企業(yè)的“小金庫(kù)”治理工作。為切實(shí)做好對(duì)院屬事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱研究所）投資的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的安全，現(xiàn)將“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作的相關(guān)安排通知如下：
一、專項(xiàng)治理的范圍
研究所直接投資的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)及其各級(jí)次的控股子企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱控股企業(yè)）。
二、工作要求
1. 研究所應(yīng)在院治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立專門針對(duì)治理控股企業(yè) “小金庫(kù)”工作的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由研究所負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，工作組應(yīng)明確具體職責(zé)。
2. 研究所應(yīng)對(duì)控股企業(yè)做好治理“小金庫(kù)”的宣傳工作。宣傳開(kāi)展治理“小金庫(kù)”工作的重要意義、工作開(kāi)展方式，明確工作要求，鼓勵(lì)自查自糾。
3. 研究所應(yīng)根據(jù)治理“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法的通知要求，盡快通知控股企業(yè)認(rèn)真制定自查工作方案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出整改措施、按照要求進(jìn)行整改，確保工作不走過(guò)場(chǎng)。
4. 研究所控股企業(yè)應(yīng)按照“小金庫(kù)”治理范圍進(jìn)行全面的清查，包括是否所有收入都納入統(tǒng)一賬簿進(jìn)行管理，是否以各種名義套取資金，是否以造假、瞞報(bào)等虛列支出，是否擅自核銷、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等內(nèi)容。
5. 研究所及控股企業(yè)應(yīng)建立包括舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話、和舉報(bào)電子郵箱等多種形式的舉報(bào)途徑，各類舉報(bào)信箱均應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，此人應(yīng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。做好舉報(bào)信息的登記、查處、督辦工作，保證舉報(bào)信息不失真、不缺失、能落實(shí)，同時(shí)做好對(duì)舉報(bào)人的保密工作。
6. 研究所在組織控股企業(yè)自查的基礎(chǔ)上，還應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)抽查。國(guó)科控股將組織重點(diǎn)檢查，被查單位應(yīng)積極配合檢查組工作，對(duì)檢查組提出的意見(jiàn)認(rèn)真落實(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。
三、專項(xiàng)治理的內(nèi)容
控股企業(yè)隱匿各種收入、虛列支出、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)以及其他形式設(shè)立的“小金庫(kù)”，主要內(nèi)容詳見(jiàn)附件1。
專項(xiàng)治理的重點(diǎn)是2008年以來(lái)各項(xiàng)“小金庫(kù)”資金的收支數(shù)額，以及2007年底“小金庫(kù)”資金滾存的余額和形成的資產(chǎn)。
四、時(shí)間安排
1. 研究所于7月份成立“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，制定治理工作方案，設(shè)立公開(kāi)舉報(bào)信箱、電子郵箱、電話等，并于8月9日前將有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組名單、實(shí)施方案及各級(jí)控股企業(yè)名單（包括企業(yè)名稱和院屬單位股權(quán)比例）發(fā)紙件和電子郵件報(bào)送國(guó)科控股資產(chǎn)監(jiān)管部。
紙件需蓋單位公章，如研究所沒(méi)有控股企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顖?bào)無(wú)且單位蓋章后報(bào)送。
2. 研究所于8月至9月中旬組織控股企業(yè)全面開(kāi)展“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理自查自糾工作，同時(shí)對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)認(rèn)真整改。
3. 研究所于9月15日前匯總控股企業(yè)的自查自糾文字總結(jié)報(bào)告及《國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”自查自糾情況報(bào)告表》紙質(zhì)版和電子版上報(bào)國(guó)科控股?！靶〗饚?kù)”專項(xiàng)治理報(bào)表請(qǐng)登陸財(cái)政部網(wǎng)站（www.mof.gov.cn ）或直接點(diǎn)擊鏈接http://jdjc.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/qingkuangfanying/zcdh/201006/t20100625_324195.html 下載。填表說(shuō)明詳見(jiàn)附件1。
4. 國(guó)科控股將組成專項(xiàng)工作檢查小組，從9月份開(kāi)始抽查部分研究所，檢查研究所開(kāi)展控股企業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理的情況。各研究所對(duì)查出的“小金庫(kù)”資金，除依法要求控股企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)、稅務(wù)等相關(guān)處理外，還要對(duì)責(zé)任單位依法予以處理，對(duì)有關(guān)責(zé)任人要依紀(jì)依法追究責(zé)任。對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)沒(méi)有按要求組織檢查或檢查后仍發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的研究所，檢查小組將向院專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組提出行政處罰的建議。
國(guó)科控股聯(lián)系人：張樂(lè)
聯(lián)系電話：010-62800118-8101
地址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)西路9號(hào)銀谷大廈702
郵編：100190
E-mail: guoke02@sina.com
二○一○年七月二十六日
附：國(guó)科控股治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組名單、工作小組名單和舉報(bào)聯(lián)系方式
領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長(zhǎng)：王津
副組長(zhǎng)：蔣協(xié)助、索繼栓、王德瑞
工作小組
高樹(shù)興、王心、楊紅梅、劉榮光、馮玲、周湧
舉報(bào)聯(lián)系方式
通信地址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)西路9號(hào)銀谷大廈702黨組辦
郵 編：100190
舉報(bào)電話：010-62800718（黨組辦）
舉報(bào)郵箱：jbxjk@rose.cashq.ac.cn
